第一黄金网12月8日讯，日前，三家网络公司、四家知名券商及多家资产管理公司因涉及场外配资中违法或违规行为，受到证监会的严厉处罚。
据悉，针对场外配资活动，证监会收到大量投资者的举报投诉，证监会对相关违法主体依法作出严惩。证监会强调，将以重拳治乱的态度，建立监管长效机制，促进资本市场中互联网金融牢牢守住法律和风险底线。
证监会
违法配资破坏金融管理秩序
业内人士指出，配资模式下的虚拟账户颠覆了资本市场基本的实名登记制度，致使上市公司治理和信息披露制度失去根基，同时也为内幕交易、操纵市场、非法吸收公众存款、金融诈骗等违法违规行为提供了逃避监管执法的“庇护所”，削弱了监管执法的有效性，致使侵害中小投资者合法权益的情形呈多发态势，背离资本市场赖以存在的“三公”原则。
证监会强调，证券公司应当严格落实证券交易实名制，并了解自己的客户，证券公司对客户身份具有审查、了解义务，应当审慎经营，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险，应当对其客户证券账户的使用情况进行监督。
监管长效机制“猛药去疴”
第一黄金网了解到，针对场外配资活动，证监会收到了大量投资者的举报投诉。主要集中在以下几个方面：一是希望能够督促各证券期货经营机构进一步落实“客户适当性”原则，严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性;二是建议督促各证券期货经营机构进一步加强证券公司信息系统外部接入风险管理，维护信息系统安全、稳定运行;三是建议加强场外配资业务监管力度，持续保持对违法证券期货业务活动的高压态势;四是建议加强投资者特别是中小投资者风险教育，多渠道、多形式提示配资风险，增强投资者的风险意识;五是建议将股市、期市、债市等市场的场外配资均纳入监管范畴，加强交叉风险监管，加强监管联动;六是建议协调有关部门全面清理所有场外配资的违法宣传广告信息，并采取必要措施禁止任何机构和个人发布或公开传播此类信息。
对此，证监会指出，对相关违法主体依法作出严惩，基本按照“没一罚三”的执法尺度从重处以没收违法所得并罚款的行政处罚，对部分责任人员予以顶格处罚，重拳治乱，猛药去疴。
证监会强调，互联网金融创新必须以合法合规为基本前提，及时扭转互联网金融某些业态偏离正确创新方向的局面，建立监管长效机制，促进互联网金融规范有序发展，牢牢守住资本市场的法律和风险底线，切实发挥服务实体经济和供给侧结构性改革的功能。
