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东北证券前三季度营收净利双降,投行业务缩水超6成,资管、自营挑大梁

2024-10-29 01:00 来源:蓝鲸财经

蓝鲸新闻10月28日讯(记者 胡劼)今日晚间,东北证券(000686.SZ)发布三季报。2024年前三季度营收为45.43亿元,同比下降6.43%;归属于上市公司股东的净利润为4.74亿元,同比下降17.78%。其中,第三季度营收为19.36亿元,同比增长49.76%;第三季度归属于上市公司股东的净利润为3.41亿元,同比增长1059.65%。

从各业务线来看,自营业务成为东北证券前三季度业绩的“压舱石”,投行业务手续费净收入则有较大幅度下滑。

报告期内,东北证券经纪业务手续费净收入6.03亿元,较上年同期下滑16.61%;投资银行业务手续费净收入0.75亿元,较上年同期大幅下滑64.45%;资产管理业务手续费净收入2.86亿元,较上年同期增加32.86%;自营业务收入(自营业务收入=投资收益+公允价值变动收益-对联营企业和合营企业的投资收益)12.54亿元,贡献近三成营收,较上年同期提升25.89%。

在投行业务的战略定位方面,东北证券立足“中小创新企业投行”定位,聚焦北交所业务发展战略,发挥自身特色优势,创新企业服务模式,拓展优质项目资源,推进债券承销业务落地,在重点领域实现转型突破。

然而,从今年前三季度的业绩表现来看,东北证券的投行业务发展势头不容乐观,近期却接连在投行项目督导、质控、内核问题上“栽跟头”,暴露出投行执业质量问题。

10月21日,因项目持续督导过程中未能勤勉尽责,东北证券持续督导专员罗琳琳收到吉林证监局警示函。经查,东北证券作为浙江中孚环境设备股份有限公司(以下简称“中孚环境”)的主办券商,在持续督导过程中,未能勤勉尽责、认真履行审慎核查义务,未能及时发现中孚环境实际控制人陈建新在2020年至2021年多次占用中孚环境资金的情况,未能有效督导中孚环境真实、准确、完整、及时地披露信息。

10月18日,东北证券因个别项目持续督导未勤勉尽责被证监会责令改正,分管投行业务的高管、质控、内核负责人,也于同日遭到警示。

经查,发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。梁化军作为时任分管投行业务高管,王铁铭作为时任质控部门负责人,王爱宾作为时任内核负责人,对上述问题负有责任,按照有关规定,证监会对梁化军、王铁铭、王爱宾出具警示函。

投行业务屡屡被罚,在一定程度上反映了其在项目筛选、尽职调查和风险控制等方面存在持续性问题,长期来看,或影响东北证券的业绩、声誉和市场竞争力。(蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com)

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