近期，北交所行情持续火热，受此影响相关基金出现两大变化：一是全市场北交所相关基金业绩“水涨船高”。近一个月以来，多只主投或跟踪北交所市场的相关基金浮盈超过60%，并出现了罕见的“翻倍基”。二是为保护持有人利益，多家基金公司密集启动大额限购措施，发布“限购令”以控制管理规模，确保基金平稳运行。
多位受访人士对《证券日报》记者表示，当前，公募基金在北交所的投资，无论是从市值占比还是从产品类型上，都呈现明显增长及扩容趋势。
多只基金启动大额限购
近期，越来越多的北交所相关基金产品发布限购公告，宣布“闭门谢客”，以保护持有人利益。
例如，工银瑞信基金发布公告称，自2024年10月21日起，对工银瑞信北证50成份指数证券投资基金的单日单个基金账户单笔或多笔累计高于1000元的申购、定期定额投资、转换转入业务进行限制。如单日单个基金账户单笔或多笔累计申请金额高于1000元的，基金管理人有权拒绝。截至2024年10月20日，该基金现阶段总份额上限为5亿份。此前，10月9日，工银瑞信基金就曾发布工银瑞信北证50成份指数证券投资基金规模控制公告。
据记者不完全统计，自10月份以来，已有汇添富基金、嘉实基金、工银瑞信基金、中欧基金、富国基金、广发基金等多家基金公司对旗下的北交所相关基金发布了大额限购公告，大额申购金额上限分别设置为1000元、1万元、5万元、10万元不等，或直接暂停申购业务。此外，招商基金、富国基金、工银瑞信基金、嘉实基金等基金公司还对旗下的北交所相关基金发布了规模控制公告。
针对上述相关基金的限购现象，北方地区一家公募内部人士对《证券日报》记者表示：“基金产品主动启动限购一般是为了防止大规模资金短期迅速流入，维护基金份额持有人的利益。”
44只基金期间回报超60%
近一个月以来（9月23日至10月22日），北交所首只指数北证50成份指数涨幅已经达到91.14%，远远跑赢上证指数等大盘指数。
东方财富Choice数据显示，截至目前，全市场含“北交所”相关名称的基金产品共计53只（不同份额分开计算，下同）。其中，中欧北证50成份指数发起式证券投资基金A份额在此期间业绩翻番，浮盈达到128.48%。另外，中欧北证50成份指数发起式证券投资基金C份额近一个月浮盈达到128.43%；博时北证50成份指数型发起式证券投资基金A份额和C份额分别浮盈113.2%和113.12%。广发北证50成份指数型证券投资基金A份额和C份额、易方达北证50成份指数证券投资基金A份额和C份额期间浮盈也在100%以上。目前，全市场共有8只北交所相关基金在近一个月实现100%以上浮盈，成为近几年罕见的“翻倍基”。
此外，期间浮盈超过60%的北交所相关基金数量达到44只，占比超过八成。业绩表现靠前的基金产品还包括汇添富北证50成份指数型证券投资基金、嘉实北证50成份指数型证券投资基金等。
除指数基金外，主投北交所市场的偏股混合型基金的业绩表现也十分突出。例如，景顺长城北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金、易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金近一个月浮盈均超过80%。
数据显示，2020年9月份至2024年6月份，公募基金投资北交所的总市值由1.4亿元攀升至60亿元。截至今年二季度末，共有200余只公募基金参与了北交所投资，除了股票型和混合型基金外，债券型基金和货币型基金也均有尝试。
华东地区一家大型公募基金人士对记者表示：“未来，公募基金将继续参与北交所投资，通过开发设计新产品，推动存续基金投资北交所等方式，助力北交所进一步平稳健康发展。”
