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最惨内幕交易:两人联手狂买3.7亿 结果巨亏1.6亿

2020-10-01 15:00 来源:中国基金报

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  30日晚间,证监会官网披露了多份处罚决定书,其中有一起内幕交易事件引起了基金君的注意。

  有两个内幕信息知情人,累计买入“明家联合”(现在的佳云科技)共计2987.64万股,成交金额共计约3.71亿元,结果怎么着?最后亏损了近1.66亿元!

  网友笑称:就算有内幕,还亏了1.66亿元,可见炒大A股有多难!

  来看看到底发生了什么事情。

  佳兆业收购明家联合

  2016年11月的时候,明家联合控股股东、实际控制人周某林拟转让控股权。佳兆业集团寻求购买上市公司控制权。

  期间周某林与佳兆业投资银行部总经理李旭进行了初步接触及洽谈。

  2016年12月18日,李旭指示下属侯某起草了关于收购明家联合控股权项目的立项报告,于12月19日提请立项,并于次日获审批通过。立项前,李旭就相关情况向佳兆业集团时任总裁郑某和佳兆业集团控股股东郭某成作过汇报。

  2016年12月21日,周某林在李旭的引荐下,于香港和佳兆业集团董事局主席郭某成见面,双方达成合作意向,约定佳兆业集团收购周某林持有的明家联合1.65亿股股权的事项,并口头约定交易价格。该项目后续由李旭具体负责,但因周某林所持股份处于限售期,无法一次性转让公司控制权,项目暂缓推进。

  2017年5月中下旬,李旭提出辞职,收购明家联合控股权的相关工作由他人接管。

  2017年6月至8月中旬,佳兆业集团与周某林就控股权转让交易方案进行洽谈,并开展了尽职调查。

  2017年8月16日,佳兆业集团控制的佳速网络与周某林签署股权交易意向协议。2017年8月16日收市后,明家联合发布重大事项停牌公告,称公司控股股东、实际控制人周某林先生正在策划股权转让事项,可能涉及公司控股权变更,对公司有重大影响。

  2017年9月6日收市后,公司发布《关于公司控股股东、实际控制人变更暨权益变动的提示性公告》,公告称周某林与佳速网络签订了《股份转让协议》,拟通过协议转让的方式将其持有的全部股份转让给佳速网络。

  郭培能、李旭联手内幕交易

  周某林向佳兆业集团转让明家联合股权及实际控制权的相关信息,形成时间不晚于2016年12月18日,公开于2017年8月16日收市后。周某林、郭某成、李旭等为内幕信息知情人。

  2016年6月至2017年6月期间,李旭作为佳兆业金融投资(深圳)有限公司投资银行部负责人,负责该时期佳兆业集团收购明家联合控股权的接洽、调研、谈判等工作,自始知悉内幕信息。

  郭培能与交易双方多名相关内幕信息知情人认识,存在业务往来和资金往来,特别是与周某林、李旭关系密切。郭培能与周某林存在资金往来和拆借,关系密切。郭培能在内幕信息敏感期请李旭具体负责决策买入“明家联合”时点和下单操作。

  三大账户提前埋伏买入3.7亿

  结果巨亏1.6亿

  郭培能旗下有三家公司,盛达智硕、嘉博仕、华盛瑞德,分别在爱建证券、恒泰证券、广发证券开了股票账户。

  盛达智硕、嘉博仕及华盛瑞德三公司均为深圳市正莱达实业有限公司的全资子公司。2017年1月3日至2017年7月14日,郭培能担任深圳市正莱达实业有限公司的董事和法人代表。

  同时,郭培能安排自己公司行政人员及朋友担任盛达智硕、嘉博仕和华盛瑞德的董事或监事。盛达智硕、嘉博仕及华盛瑞德上述证券账户由郭培能实际控制使用,购买股票资金来源于郭培能筹措的资金。

  内幕信息敏感期内,郭培能和李旭商议后决定买入“明家联合”,同时请李旭具体决策购买“明家联合”的下单时点、价格并进行下单操作。

  盛达智硕爱建证券账户于2017年1月17日至1月23日单一、集中买入“明家联合”共计6,411,662股,成交金额共计79,901,818.57元。2017年1月24日,盛达智硕爱建证券账户将持有的“明家联合”全部转托管至盛达智硕信达证券账户以进行股票质押交易。2018年3月20日至3月27日,盛达智硕信达证券账户陆续清仓卖出“明家联合”,亏损37,110,180.82元。

  嘉博仕恒泰证券账户于2017年1月16日至1月20日单一、集中买入“明家联合”共计15,919,045股,成交金额共计196,987,511.05元。其中,通过大宗交易买入1,000万股,二级市场买入5,919,045股。1月24日,嘉博仕恒泰证券账户将持有的“明家联合”全部转托管至嘉博仕信达证券账户以进行股票质押交易。2018年3月20日至3月27日,嘉博仕信达证券账户陆续清仓卖出“明家联合”,亏损87,493,540.31元。

  华盛瑞德广发证券账户于2017年1月16日至1月23日单一、集中买入“明家联合”共计7,545,711股,成交金额共计94,283,311.44元。2017年1月24日,华盛瑞德广发证券账户持有的“明家联合”全部转托管至华盛瑞德信达证券账户以进行股票质押交易。2018年3月20日至3月27日,华盛瑞德信达证券账户陆续清仓卖出“明家联合”,亏损41,310,184.35元。

  基金君算了一下,这三个账户一共交易了3.7亿,最后清仓的时候,一共亏损了1.6亿。

  基金君又查了当年的股价走势,在郭培能、李旭建仓的时候,那会的股价均价差不多为12.20元/股,可能建仓太早,公司股价随后一路震荡下行,在2017年7月份的时候一度下跌至7.42元/股,那会内幕交易的账户已经巨亏了40%左右。

  直到了2017年8月16日收市后,明家联合发布重大事项停牌公告。

  2017年9月7日,明家联合复牌,连续三个涨停,即便如此,股价也只是重回了内幕交易建仓的成本价左右,并没有出现暴富的情况。

  更大的噩梦还在后边,在连续三个涨停之后,明家联合股价一路下挫,到了割肉清仓的时候,均价只剩下不到7元/股,巨亏超43%。

  郭培能、李旭各罚款30万元

  最后证监会认为,内幕信息敏感期内,经内幕信息知情人李旭和郭培能共同决策,由李旭具体操作,大量买入“明家联合”,同时案涉交易存在新开立账户,交易品种单一,买入意愿十分强烈等明显异常情形,且无正当理由或正当信息来源。郭培能、李旭的上述行为,违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:对郭培能、李旭处以60万元罚款,其中郭培能、李旭各罚款30万元。

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