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刘士余关键词浮现 重组会多了个常驻“刺头”

2016-12-22 13:40 来源:第一黄金网

12月21日讯:在A股步入刘士余时刻后,全面从严监管成为资本市场的关键词,但是监管的另一面是投保,对于刘士余时刻而言,投资者保护是跟全面从严监管同样重要的关键词。

21世纪经济报道记者了解到,今年以来证监会党委多次部署投资者保护工作,证监会主席刘士余先后对投保工作作出重要指示,明确提出“保护投资者合法权益是证监会职责和使命所在”、“保护投资者合法权益重如泰山”、“要坚持把保护投资者合法权益放在最重要的位置”。

刘士余

刘士余

值得注意的是,这个刘士余关键词的落地,有着更为坚实的生态系统、更为夯实的基础制度体系、以及更为创新的投保手段。

牵头人、探测器和维权者

今年以来,备受关注的重组说明会上多了一个常驻的“刺头”——投服中心,他们往往提的问题最尖锐、最专业也最敏感,“投服中心是说明会上的‘刺头’,往往用问题把公司问得必须打起精神来应对,他们的专业性使得他们提出的问题往往最有针对性,代表广大中小投资者的权益。”一位西南部券商并购重组业务的保代指出。

而这个在说明会上冒出的“刺头”,正是目前证监会搭建的三位一体的投保体系的关键一子。据监管层人士介绍,这个投保生态体系可以形容为“一体两翼”,即中国证监会投资者保护局(下称“投保局”)作为投资者保护专门职能部门,代表证监会牵头抓总,统筹协调系统资源,依托中国证券投资者保护基金公司(下称“投保基金”)和中证中小投资者服务中心(下称“投服中心”),组织系统开展投保工作。

值得注意的是,这三个机构的定位各有不同。其中,投保局着力于基础性制度的推进。其中的代表性工作就是筹谋多年终于落地的投资者适当性管理办法。

协同作用也是投保局的重要功能之一,“与业务部门共同围绕监管中心工作联合开展投资者保护专项活动,是今年投保工作的显著特点。”上述投保局负责人指出。

这其中就包括了针对近年来私募和债券领域面临的风险状况,投保局会同私募部、债券部、基金业协会分别组织专题活动。其中,投保局负责统筹协调,业务部门负责业务把关,协会开展自律检查,共同编制风险提示词条、典型案例和投资者问答。

投保基金的历史在证券市场已经很悠久,这个来自于券商风险治理的产物,在近年来逐步找到了自身的定位。而在现在三位一体投保体系中,投保基金的特色分工也很明显——风险探测器、赔付和解基金管理人。

其中值得注意的是风险探测器的角色,据记者了解,目前投保基金发布的交易结算资金数据中陆续增加了新业务数据。

据投保基金向21世纪经济报道记者透露,2016年投保基金进一步增加了监控的广度和深度,第一次实现了对场内外投资者资金安全监控的全覆盖。

而这对于在经历了2015年股市异常波动后的A股而言,尤为重要。“初步构建起综合性、预防性的证券公司风险监测预警机制后,能够实现证券公司风险的指标化、数量化和集成化,揭示出证券公司各类风险和行业总体风险水平。这对于未来的市场监管非常重要。”一位接近监管层人士指出。

而“刺头”投服中心,则是一个第一线维权者的角色,这个于今年4月份正式启动的年轻机构,在今年以来已经交出了漂亮的成绩单,持有543家上市公司股票。发送177家股东建议函,3次参加股东大会和现场行权,参加10场媒体和投资者说明会,在万众瞩目的宝万科之争中,也能看到投服中心。

“持股行权工作点面结合、由点带面已在试点区域全面开展。”投服中心负责人对记者指出。

至此,三位一体,各有分工,协同作战的投保生态体系已经搭建完成。

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