11月份，包括智慧能源、莫高股份、中毅达、准油股份、凯瑞德5家公司先后披露了涉及公司、公司股东或高管被立案调查的公告。年初至今，已有47家上市公司披露了54份立案调查通知书。
上市公司
47家上市公司被立案调查
在相关公司披露立案调查事项的同时，公司股价也不可避免地受到了一定影响。需要注意的是，部分公司除了要面行政处罚外，还将面临股民索赔。不过，有市场人士表示，相比所得，证券违法违规付出的成本不值一提，只有全方位、立体式打击，才能真正有效抑制证券市场违法违规行为。
近几年，投资者耳熟能详的一些证券市场违法违规案件皆出自中小板和创业板公司，如欣泰电气案、绿大地案、万福生科案等。
然而，统计数据显示，47家披露了立案调查通知书的公司中，只有菲利华和荃银高科2家来自创业板;准油股份、凯立德、恒康医疗、粤传媒等在内的9家公司出自中小板。其余36家公司中，沪主板公司25家，深主板公司11家。
今年7月，2016年证券公司分类评级结果揭晓。有7家证券公司分别因为经纪业务、两融业务、新股发行保荐业务涉嫌违法违规遭证监会立案调查。据相关规定，其中6家的评级由2015年的AA级降为BBB级，有1家更是由A级直接降为C级。
