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交易员受重磅警告!全球首部交易准则横空出世

2016-05-27 15:49 来源:第一黄金网

第一黄金网5月27日讯,近年来关于丑闻与操控市场的指控令汇市备受打击,为重建外界对外汇市场的信任并在混乱的市场中设定普适标准,全球第一部外汇交易行为准则于昨日诞生。这份全新的行为准则明令禁止交易员说谎与制造不实谣言。

国际清算银行(BIS)周四发布的这份行为准则是之前所使用的几套区域行为准则的进化版,内容主要聚焦于银行对于客户订单的处理方式,以及市场参与者之间能交流和不能交流的内容。BIS在其中列出了六大准则:

道德:市场参与者应以遵守道德和职业的方式规范自身行为,以提升外汇市场的公平性和完整性。

交易员受重磅警告!全球首部交易准则横空出世

监管:市场参与者应有明确的政策、流程以及组织架构,以负责任的参与外汇市场。

信息共享:市场参与者应在交流中保持清晰、明确,以保护保密信息并增强有效交流,让外汇市场更加繁荣、公平、开放、流动以及适当透明。

执行:市场参与者在谈判和执行交易时应当谨慎,以让外汇市场更加繁荣、公平、开放、流动以及适当透明。

风险管理与合规:市场参与者已经加强并保持有力的控制与合规环境,以有效识别、衡量、监控、管理并报告与参与外汇市场有关的风险。

确认和结算流程:市场参与者应拥有有力、有效、透明及减轻风险的交易后流程,以加强外汇市场可预测、顺畅、及时的交易结算。

BIS还单独列出了被视为“不可接受”的行为,包括:以破坏市场的方式交易;违背客户利益多买或者多卖,以操纵价格;在定价计算出来之前快速买卖,以影响市场价格;违背客户利益,和其他市场参与者联合推高或者打压定价。

澳洲央行助理总裁德贝尔(Guy Debelle)在电话会议中对记者表示,“外汇行业饱受缺乏信任之苦,市场有必要重建这样的信任。”

交易员受重磅警告!全球首部交易准则横空出世

BIS一年前启动这一新行为准则的制定工作,昨日发布的这份准则是完整文件的上半部分,BIS称下半部分将于2017年5月发布,届时这份准则将取代所有其他现行准则。BIS称,这并不是市场参与方必须执行的在法律或者监管上的义务,而是自愿遵守。

近年来全球外汇市场交易量显著增加,日均交易量从2007年的3.3万亿美元,上升至5.3万亿美元。但因为外汇市场受到的监管相对较少,且大量货币交易发生在交易所之外的阴暗领域,汇市操纵事件时有发生。

就在去年,因为监管机构发现交易员合谋操纵Libor,五家国际大行付出约90亿美元罚款和处罚的代价。这一丑闻令外汇业务“地震”,也给这个行业抹了黑。根据美国司法部,花旗集团、摩根大通、巴克莱、苏格兰皇家银行、瑞银集团都遭到重罚。

外汇结算公司CLS BAnk International CEO普斯(DaVid Puth)表示,这一准则将带来深远影响,能够促进汇市在长期范围内发挥正常功能,也能对世界各地的法律、准则和监管规定予以补充。不过,周四公布的外汇交易准则让人质疑它的执行和监管方式,高速电子交易的问题也留待以后处理。来源路透,第一黄金网综合报道。


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